Российский регулятор выявляет конечных владельцев ценных бумаг из числа резидентов недружественных государств. Об этом сообщает деловое издание Frank Media, редакция которого ознакомилась с документом, рассылаемым ЦБ РФ.
Центробанк России разослал брокерам и другим участникам фондового рынка письма, в которых призвал проверять всю цепочку владения ценными бумагами на предмет наличия в ней «недружественных» нерезидентов с 1 марта 2022 года.
В обращении ЦБ РФ подчеркивается, что «данная проверка не может ограничиваться проверкой предыдущего владельца ценной бумаги». Причем, проверку следует производить не после совершения сделки, а до ее начала, сопровождая «документально подтвержденными сведениями о владельцах ценной бумагой».
Письменных заверений от заинтересованных в сделке лиц может оказаться недостаточно для осуществления контроля. Необходимо убедиться в том, что было предоставлено разрешение правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций.
При осуществлении проверки нужно учитывать специфику сделки и другие факторы, потенциально указывающие на наличие повышенного риска нарушения указов президента РФ. К ним может относиться значительный дисконт, краткое время существования контрагента и его нулевая активность, а также тот факт, что он не имел до 1 марта 2022 года договорных отношений с российскими участниками рынка.
Центробанк советует создать и утвердить внутренний документ, регламентирующий порядок проведения контрольных процедур. Он может содержать, в том числе, критерии сделок, свидетельствующих о повышенном риске нарушения президентских указов, а также перечень данных и документов, подлежащих предварительному анализу.
Регулятор советует провести мониторинг сделок, заключенных до получения письма, и напоминает о возможном применении мер надзорного регулирования в случае нарушения его требований.
«Указом Президента РФ № 138 установлены временные ограничения на сделки (операции) с рядом ценных бумаг, которые были приобретены после 01.03.2022 у лиц недружественных иностранных государств и зачислены на открытый в российском депозитарии или реестре владельцев ценных бумаг счет депо (лицевой счет) владельца. С учетом того, что данные ограничения являются временными, регулярная отчетность не предусматривает представление сведений депозитариями и регистраторами об обособленных ценных бумагах. В связи с этим Банк России на регулярной основе проводит оперативный мониторинг информации об обособленном учете ценных бумаг, который ведут депозитарии и регистраторы», — цитирует Frank Media комментарий Центробанка.
Летом ЦБ РФ встречу с профучастниками, в ходе которой предупредил о применении жестких санкций в случае использования схем по выводу замороженных российских активов нерезидентов.
