Совместно с нашими партнерами мы стремимся реализовать фундаментальные потребности человека: укрепляя доверие к деловым партнерам, создавая прозрачность в обществе и повышая экономическую мобильность.
Взяточничество, мошенничество и отмывание денег являются глобальными проблемами в современном мире. Эти, казалось бы, не связанные между собой явления часто являются частью значительно более крупной проблемы - преступники используют накопленные средства для систематизации и оптимизации преступной деятельности.
Мы придерживаемся высоких этических стандартов и стремимся вести дела только с клиентами, которые соответствуют нашим строгим стандартам и не ведём дел с клиентами, если мы имеем основания полагать, что риски слишком велики.
В соответствии с нашей политикой по борьбе с отмыванием денег, взяточничеством и коррупцией мы можем отказываться предоставлять услуги. Это также означает, что иногда наши стандарты могут быть более строгими, чем наши юридические обязательства, и мы можем принять решение не поддерживать определенные отношения с клиентами или деловую деятельность, даже если это разрешено законом.
Мы решительно поддерживаем инициативы по повышению прозрачности бенефициарной собственности для юридических лиц и юридических образований таким образом, чтобы компетентные органы могли своевременно выявлять бенефициарных владельцев.
Мы применяем подход нулевой терпимости к отмыванию денег, взяточничеству и коррупции и считаем такую деятельность неэтичной и противоречащей надлежащему корпоративному управлению. Руководству нашей компании, сотрудникам и связанным с компанией лицам запрещено заниматься взяточничеством и коррупцией.
Андрей Шмидт
Управляющий партнер
Люди
Наши люди играют важную роль в борьбе с отмыванием денег, взяточничеством и коррупцией. Мы вложили значительное количество времени и средств, чтобы убедиться, что наши сотрудники должным образом оснащены и даем нашим сотрудникам возможность сообщать о подозрительных случаях.
Чтобы постоянно информировать наших сотрудников о важности борьбы с коррупцией, мы запустили широкий спектр обучающих и коммуникационных мероприятий. Таким образом, мы стимулируем дискуссии на тему санкций, борьбы с отмыванием денег, взяточничеством и коррупцией и помогаем нашим сотрудникам безопасно преодолевать сложные ситуации в повседневной работе.
Процессы
Ключевым обязательством для нашей компании является полное понимание, с кем мы ведем бизнес. Это требует от нас не только идентификации наших клиентов, но и тщательной проверки достоверности предоставленной нам информации. Важно отметить, что все документы, предоставленные клиентами, должным образом регистрируются и сохраняются.
Конкретный объем наших обязательств по надлежащей проверке клиентов соответствует уровню риска, связанного с конкретным контрагентом, деловыми отношениями или сделкой. Соблюдение этих обязательств быть проверено уполномоченным надзорным органом.
Наша компания практикует активное управление рисками в области предотвращения отмывания денег и противодействия коррупции, чтобы реализовать нашу стратегию и обеспечить устойчивый рост и непрерывность бизнеса. Мы прилагаем усилия для управления рисками на основе аналитических данных.
Управление рисками состоит из анализа рисков и внутренних мер безопасности.
Если мы не можем убедиться в добросовестности контрагента, мы не вправе устанавливать или продолжать деловые отношения, а любые существующие деловые отношения должны быть прекращены. Несоблюдение этих требований может привести к штрафным санкциям.
Наша политика по борьбе с отмыванием денег, санкциями, взяточничеством и коррупцией направлена на надлежащее снижение рисков, выявленных нашей компанией.
Наша компания проводит постоянный анализ рисков, чтобы выявить риски отмывания денег и финансирования терроризма и оценить их индивидуально для нашего бизнеса.
На основе анализа рисков мы разрабатывает организационные меры, соответствующие уровню риска, чтобы иметь возможность адекватно реагировать на выявленные опасности.
Мы регулярно документируем результаты анализа рисков и при необходимости обновляем их соответствующим образом.
Срок хранения этих документов составляет пять лет. Он начинается с конца календарного года, в котором закончилось бизнес-отношение, вызывающее обязательства. В остальных случаях он начинается с конца календарного года, в котором была установлена соответствующая информация. Срок может быть продлен до десяти лет, если законом предусмотрен более длительный срок. По истечении срока хранения документы уничтожаются.
Все сотрудники, в деятельности которых есть риски связанными с отмыванием денег, подвергаются надлежащей проверке благонадежности.
Высшее руководство компании несет ответственность за реализацию мер по борьбе с с отмыванием денег, взяточничеством и коррупцией. Мы регулярно проверяем эффективность наших мер и постоянно развиваем нашу систему соответствия требованиям.
Технологии
Технологии играют решающую роль в нашей борьбе с финансовыми преступлениями. Вот почему мы вкладываем значительные средства в создание интегрированной системы выявления рисков.
Мы всегда должны быть уверены, что вся имеющаяся у нас информация о наших клиентах является точной, актуальной и полной. Поэтому создали внутри компании единую интегрированную ERP-Систему, которая в максимальной степени, разрешенной законом, объединяет данные о клиентах и транзакциях, что помогает нам эффективно управлять рисками. Это помогает нам более эффективно выявлять и вовремя предотвращать преступную деятельность.
Мы постоянно стремится улучшить способы выявления и предотвращения отмывания денег.
Партнерство и раскрытие информации
Работа в партнерстве жизненно важна для понимания и решения проблем борьбы с отмыванием денег, взяточничеством и коррупцией. Именно поэтому мы выстраиваем эффективные отношения с правоохранительными органами. Делясь данными с правоохранительными органами мы можем лучше сосредоточить наши коллективные усилия на защите общества.
Если у нас есть основания полагать, что активы имеют незаконное происхождение (то есть речь идет о "грязных деньгах") или активы связаны с финансированием терроризма, или контрагент не раскрыл нам имени бенефициара, в интересах которого он действует, мы обязаны немедленно сообщить об этом в Центральный орган по расследованию финансовых транзакций "Financial Intelligence Unit" (FIU). Также мы имеем право заявить о совершенном преступлении.
